Resolución UAF-DG-VR-2016-0009. Expídense los criterios y la lista mínima de cargos públicos ostentados por quienes pueden ser considerados como Personas Expuestas Políticamente (PEP´s)

Fecha de la disposición:20 de Julio de 2016
Número de Boletín:885
Sección:Resolución
Emisor:Unidad de Análisis Financiero
 
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Dr. Byron Valarezo Olmedo

DIRECTOR GENERAL

UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO

CONSEJO NACIONAL CONTRA

EL LAVADO DE ACTIVOS

Considerando:

Que, el artículo 6 de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, establece: "El Consejo

Nacional Contra el Lavado de Activos, con sede en Quito, Distrito Metropolitano, con personería jurídica de derecho público, está integrado por el Directorio y la Unidad de Análisis Financiero (UAF)";

Que, el artículo 9 de la Ley antes mencionada, señala: "La Unidad de Análisis Financiero (UAF) es el órgano operativo del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos. Está conformada por la Dirección General, la Subdirección y los Departamentos Técnicos Especializados, cuyas funciones y atribuciones estarán determinadas en el Estatuto Orgánico por Procesos de la Unidad de Análisis Financiero (UAF)";

Que, el artículo 11 de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, dispone: "La máxima autoridad de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) es la Directora o Director General, quien ejercerá la representación legal, judicial y extrajudicial del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (...)";

Que, el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos, mediante Resolución No. CONCLA-2013-0001 de 28 de mayo de 2013, resolvió designar al doctor Byron Valarezo Olmedo, como Director General de la Unidad de Análisis Financiero (UAF);

Que, mediante Resolución No. UAF-DG-2012-0034, de 29 de marzo de 2012, publicada en el Registro Oficial No. 699 de 09 de mayo de 2012, se expidió el Instructivo para definir la Lista Mínima de Cargos Públicos a ser considerados Personas Expuestas Políticamente (PEP´s);

Que, mediante Sesión del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos, CONCLA celebrada el 27 de abril de 2016, se aprueba el informe sobre la elaboración del Listado de Personas Expuestas Políticamente, PEP´s.

Que, es necesario efectuar una reforma integral al Instructivo mencionado en el considerando precedente, a fin de que los sujetos obligados puedan contar con un criterio uniforme de aplicación para clasificar a sus clientes como Personas Expuestas Políticamente, PEP´s;

Que, es importante especificar el nivel preciso en cuanto a grado, rango, categoría y nivel jerárquico correspondiente a partir del cual los sujetos obligados han de considerar...

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