Compliance program como herramienta en la lucha contra la corrupción en Ecuador
| Autor | José Ignacio Miranda Cifuentes |
| Cargo | Investigador Jurídico, Gladys Terán Abogados Asociados, https://orcid.org/0000-0003-0722-3955 |
| Páginas | 37-52 |
37Revista Facultad de Jurisprudencia RFJ No.4 Diciembre 2018
Compliance program como herramienta en la
lucha contra la corrupción en Ecuador
Compliance program as a tool to fight
against corruption in Ecuador
José Ignacio Miranda Cifuentes
Investigador Jurídico, Gladys Terán Abogados Asociados
Artícu lo Origin al (Revisión)
RFJ, No. 4, 2018, pp. 37-52, ISSN 2588- 0837
RESUME N: los programas de cumplimiento normativo o compliance
program tienen como objetivo evitar el cometim iento de delitos den-
tro de una organ ización determinada, por este mot ivo, frente a la pro-
blemática de la corrupción en nuestro país, estos programas surgen
como una opción justi ficada para identificar y sa ncionar las prácticas
corruptas dentro de una organiz ación. Sin embargo, en nuestro país
no se encuentra regu lada la institución del compliance program, por lo
que resulta menester i mplementar esta institución en nues tro ordena-
miento jurídico par a, desde una política de prevención eficaz, benefi-
ciarnos de la prác tica del compliance y sus efectos.
PALABRAS CLAVE: cumplimiento normativo, compliance program,
corrupción, Est ado, empresa.
AB STR ACT: the programs of compli ance or compliance program aim
to avoid the commission of crimes within a g iven organizat ion, for
this reason, in the face of the problem of corruption in our country,
these program s emerge as a justified option to identify and sanction
corrupt practices w ithin an organization. However, the institution
of the compliance program is not regulated in our country, which is
why it is necessary to implement this institution in our legal system
so that, from an effective prevention policy, we can benefit from the
practice of compliance and it s effects.
KEY WORDS: regu latory compl iance, compl iance progr am, corr uption,
State, company.
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INTRODUCCIÓN
La finalidad de este artículo es introduci r a la discu sión doctrinaria
una institución de gran importancia que, desde una cultura de pre-
vención, evita el cometimiento de delitos dentro de una organización
determinada , sea en el sector público o privado, como es el Compliance
Program, por lo que, ante los últimos ca sos de corrupción en nuestro
país, en los que se ven inmersos funciona rios públicos de alto nivel,
surgen cierta s dudas respecto a la postur a del Estado frente a esta pro-
blemática, ya que, al existir, norma s, controles y entidades pública s
que luchan contra la cor rupción, la apreciación obvia de la ciudad anía
es que estos mecani smos de control no son suficientes. Por este mo-
tivo, en el presente trabajo se analizará la institución del Compliance
Program como u na herramienta eficaz pa ra evitar el cometimiento de
delitos, entre ellos, delitos de corr upción.
En este contexto, en una pri mera parte de la presente investigación se
estudiará la instit ución del compliance de manera general, sobre sus
antecedentes y el contenido en sí de estos progra mas. En segundo lu-
gar, se anali zará la incidencia del compliance program en dos de los
ámbitos jurídicos donde se presenta con m ayor fuerza, según los efec-
tos positivos que surgen en mater ia penal y en contratación pública, a
través de un estudio comparado, tomando como fuente la legislación
española (respecto a la responsabilidad pen al de las personas jurídi-
cas) así como las directr ices de la Unión Europea y el sistema federal
de contratación pública en EEU U. Por último, se propondrá un modelo
de compliance aplicable al Ecuador encam inado a luchar, desde la pre-
vención, contr a la corrupción.
1. CONCEPTO Y NATURALEZA JURIDICA DEL
COMPLIANCE PROGRAM
Para empezar con el presente trabajo es necesar io entender al com-
pliance como un “conjunto de políticas y estrateg ias previstas por cada
empresa para preveni r, detectar y evitar pr ácticas de corrupción den-
tro de su estructura” Corporate Compliance Survey (2005, p. 1759),
es decir, se trata de un mec anismo de prevención de cometimiento de
delitos dentro de una organ ización determinada.
Estas estrategias se ven plasmadas en códigos de conducta , regla-
mentos internos, códigos de buen gobierno corpor ativo, etc.
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