Compliance Programs y su incorporación en la legislación penal ecuatoriana
| Autor | Mariana Toali Bayancela |
| Cargo | Abogada por la Universidad San Francisco de Quito. Máster en Administración de Empresas por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Máster en Derecho, Empresa y Justicia y Doctoranda en Derecho, Ciencia Política y Criminología por la Universidad de Valencia (España). Correo electrónico: toabayancela@gmail.com ;ORCID: https://orcid.org/0... |
| Páginas | 129-140 |
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Miscelánea
Recibido: 15/12/2021 – Aceptado: 13/06/2022
Iuris Dictio NO 29 / Junio, 2022 / pp. 129-140
e-ISSN 2528-7834 / DOI: http://dx.doi.org/10.18272/iu.v29i29.2532
compliance programs
Criminal Compliance Programs and their Incorporation in the
Ecuadorian Criminal Law
M T B D
Universidad de Valencia, Valencia, España
Resumen
La responsabilidad penal de la persona jurídica se estableció en Ecuador en el año 2014 con
la entrada en vigor del Código Orgánico Integral Penal; sin embargo, la normativa sobre los
programas de cumplimiento recién fue incorporada en febrero de 2021, con la llamada “Ley
Anticorrupción”, el legislador reforma los artículos 45 y 49 del COIP e inserta a los compli-
ance programs como circunstancia atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídi-
ca. La atenuante está basada en la existencia de sistemas de integridad, normas, programas y
las respectivas políticas de cumplimiento. En este contexto, la normativa reciente precisa de
análisis, por tanto, en el presente texto se tiene como n hacer un breve estudio del modelo
ecuatoriano de responsabilidad penal de la persona jurídica y de los compliance programs, sus
requisitos y los desafíos que la reforma plantea a la materia.
Palabras clave
Programas de cumplimiento normativo, Reforma COIP, Responsabilidad penal de las perso-
nas jurídicas, Derecho penal ecuatoriano, ISO 37301: 2021.
Abstract
Ecuador corporate criminal liability was introduced into the legal system in 2014 and is
regulated in article 49 of the Ecuadorian Criminal Code. is article was reformed with the
“Anti-corruption Law” in February 2021, in which the legislator designed the compliance
regulations not as an exemption system, as is the case of Spain legislation, but as a mitigat-
ing measure of the penalty for the legal person. e mitigation is based on the existence of
integrity systems, standards, programs, and compliance policies, as the legislator calls them.
Recent regulations require an exhaustive study, however, this article is a short study of corpo-
rate criminal liability and an overview of the requirements listed in the recent reform and the
challenges that due reform represent.
Keywords
Compliance, Ecuadorian Criminal Law, Corporate Criminal Liability, Ecuadorian Criminal
Law, ISO 37301: 2021.
1 Abogada por la Universidad San Francisco de Quito. Máster en Administración de Empresas por la Ponticia Universidad
Católica del Ecuador. Máster en Derecho, Empresa y Justicia y Doctoranda en Derecho, Ciencia Política y Criminología
por la Universidad de Valencia (España). Correo electrónico: toabayancela@gmail.com ;ORCID: https://orcid.org/0000-
0003-4292-4343.
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