Resolución 331-2017-V - Expídese la Norma que rige a la sociedad proveedora y administradora del Sistema Único Bursátil -SIUB- y los servicios que presta
| Fecha de disposición | 21 Marzo 2017 |
| Fecha de publicación | 21 Marzo 2017 |
| Número de registro | 331-2017-V |
| Sección | Resoluciones |
| Número de Gaceta | 967 |
| instrumentation | Resoluciones |
Martes 21 de marzo de 2017 – 43Registro Ofi cial Nº 967
No. 331-2017-V
LA JUNTA DE POLÍTICA Y REGULACIÓN
MONETARIA Y FINANCIERA
Considerando:
Que en el Segundo Suplemento del Registro Ofi cial
No. 332 de 12 de septiembre de 2014, se publicó el
Código Orgánico Monetario y Financiero cuyo objeto es
regular los sistemas monetario y fi nanciero, así como los
regímenes de valores y seguros del Ecuador;
Que el artículo 13 del Código Orgánico Monetario y
Financiero establece la creación de la Junta de Política y
Regulación Monetaria y Financiera, la cual forma parte de
la Función Ejecutiva y es responsable de la formulación
de las políticas públicas y la regulación y supervisión
monetaria, crediticia, cambiaria, fi nanciera, de seguros y
valores;
Que el artículo 14, numeral 3 del Código Orgánico
Monetario y Financiero establece como función de la
Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera
regular mediante normas las actividades fi nancieras que
ejercen las entidades del sistema fi nanciero nacional y las
actividades de las entidades de seguros y valores;
Que el artículo 1 de la Ley de Mercado de Valores
establece que la Ley tiene por objeto promover un mercado
de valores organizado, integrado, efi caz y transparente,
en el que la intermediación de valores sea competitiva,
ordenada, equitativa y continua, como resultado de una
información veraz, completa y oportuna;
Que el artículo 9, numeral 4 de la Ley de Mercado de
Valores, determina que es atribución de la Junta de
Política y Regulación Monetaria y Financiera, expedir las
normas complementarias y resoluciones administrativas
de carácter general para la aplicación de dicha Ley;
Que el artículo 9, numeral 6 de la Ley de Mercado
de Valores, establece que es atribución de la Junta de
Política y Regulación Monetaria y Financiera, regular,
entre otros participantes del mercado de valores, la
creación y funcionamiento de la sociedad proveedora y
administradora del sistema único bursátil, así como los
servicios que éstas presten;
Que el artículo 10, numeral 8 de la Ley de Mercado
de Valores, señala que constituye una atribución de la
Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros la
autorización para el funcionamiento en el mercado de
valores de la sociedad proveedora y administradora del
sistema único bursátil, entre otros, de acuerdo con las
regulaciones de carácter general que se dicten para el
efecto;
Que de acuerdo a lo establecido en el artículo 18,
numeral 15 de la Ley de Mercado de Valores, la sociedad
proveedora y administradora del sistema único bursátil
debe inscribirse en el Catastro Público del Mercado de
Valores;
Que el artículo 48, numeral 4 de la Ley de Mercado
de Valores, dispone que constituye una obligación de
las bolsas de valores el brindar a los intermediarios
autorizados, a través del Sistema Único Bursátil -SIUB-,
el mecanismo para la negociación bursátil de los valores e
instrumentos fi nancieros;
Que el artículo 49 de la Ley de Mercado de Valores dispone
que son formas autorizadas de negociación aquellos
medios organizados utilizados en el mercado de valores,
que permiten el encuentro ordenado de ofertas y demandas
y la ejecución de las correspondientes negociaciones por
parte de los intermediarios de valores y que la Junta de
Política y Regulación Monetaria y Financiera establecerá
los mecanismos autorizados de negociación, los cuales
deberán utilizar un único sistema transaccional para el
caso del mercado bursátil;
Que el tercer artículo innumerado a continuación del
artículo 51 que consta en el Título XI de la Ley de
Mercado de Valores, establece la existencia de un sistema
único bursátil, que tiene por objeto, permitir a través de
una plataforma informática la negociación de valores e
instrumentos fi nancieros inscritos en el Catastro Público
del Mercado de Valores y en las bolsas de valores, incluso
aquellos que se negocien en el Registro Especial Bursátil
-REB-;
Que la Superintendenta de Compañías, Valores y Seguros
remite el ofi cio No. SCVS-INMV-DNFCDN-2016-
375-0020768-OF de 8 de agosto de 2016, dirigido al
Presidente de la Junta de Política y Regulación Monetaria
y Financiera, al cual acompaña el informe No. SCVS.
INMV.DNFCDN.SCDN.2016.202 de 1 de agosto de 2016,
con un proyecto de resolución para conocimiento de este
Cuerpo Colegiado;
Que la Junta de Política y Regulación Monetaria
y Financiera, en sesión extraordinaria por medios
tecnológicos convocada el 3 de febrero de 2017, con fecha
8 de febrero de 2017, conoció y aprobó el texto de la
presente resolución; y,
En ejercicio de sus funciones,
Resuelve:
expedir la siguiente: NORMA QUE RIGE A LA
SOCIEDAD PROVEEDORA Y ADMINISTRADORA
DEL SISTEMA ÚNICO BURSÁTIL -SIUB- Y LOS
SERVICIOS QUE PRESTA
ARTÍCULO 1. Capital mínimo.- La Sociedad Proveedora
y Administradora del Sistema Único Bursátil -SIUB-
deberá acreditar un capital suscrito mínimo y pagado
en su totalidad de quinientos mil dólares de los Estados
Unidos de Norte América (US $500.000). El capital estará
dividido en acciones ordinarias y nominativas.
La Sociedad Administradora del Sistema Único Bursátil
debe mantener los parámetros, índices, relaciones, capital,
patrimonio mínimo y demás normas de solvencia y
prudencia fi nanciera establecidos en esta Norma.
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