La ley FCPA, ¿un caso de jurisdicción universal?
| Autor | Víctor Cabezas |
| Páginas | 57-82 |
La ley FCPA, ¿un caso de
jurisdicción universal?
Víctor Cabezas
victor.cabezas@estud.usfq.edu.ec
Resumen
En 1977 se promulgó la ley Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) en Estados Uni-
dos como consecuencia del surgimiento de una política legislativa con incidencia
extraterritorial. Esta normativa tiene como principal objeto la penalización de actos
de corrupción cometidos fuera de Estados Unidos por personas naturales o jurí-
dicas que posean vínculos directos con este país. Como consecuencia de la globa-
lización de mercados y la creciente interdependencia comercial entre naciones, la
aplicación de la ley FCPA ha degenerado en ejercicios arbitrarios de la potestad
jurisdiccional extraterritorial de Estados Unidos. A lo largo del artículo se analizará
la naturaleza normativa de la ley, la jurisprudencia que se ha desarrollado y el marco
punitivo que plantea. Observaremos casos donde el Departamento de Justicia y la
Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ejercen jurisdicción en razón de
que determinados actos de corrupción –aunque fuesen perpetrados materialmente
-
nico cuyos servidores se hallaban basados en Estados Unidos. De este análisis se
desprenderán observaciones referentes a la adecuación de la denición doctrinaria
de jurisdicción en relación al ámbito de aplicación de la ley FCPA. Finalmente,
el artículo ofrecerá un breve análisis sobre las posibles implicaciones de la ley en
cuestión dentro del marco jurídico ecuatoriano.
Palabras clave
Estados Unidos, ley FCPA, jurisdicción, Comisión de Bolsa y Valores, Departa-
mento de Justicia, política legislativa, jurisdictional hook, homologación de senten-
cias, jurisdicción prescriptiva, aplicación extraterritorial de la ley.
Abstract
In 1977 the United States Congress enacted the Foreign Corrupt Practices Act
(FCPA), the main objective of this legislative act was the regulation of corrupt
activities committed by US linked enterprises in foreign countries. e application
of this act has been controversial since, as a consequence of the process of market
globalization, the major enterprises worldwide nd themselves linked to the US ei-
ther because the highest executives are American or due to the fact that their stocks
are traded on US stock markets. is article will address the nature of the FCPA,
the subjects to its jurisdiction and the case law that has derived from its application
over non-US linked enterprises. Finally, the author will analyze the potential appli-
cation of this law to Ecuadorian which, due to the use of the US Dollar as ocial
currency, may be subjects of responsibility under the FCPA.
Key words
FCPA, jurisdiction, Securities and Exchange Commission (SEC), Department of
Justice, jurisdictional hook, prescriptive jurisdiction.
Índice
1. Introducción. 2. Historia. 3.Naturaleza normativa. 4. Ley FCPA, aspectos gene-
rales: Sobre las Penas. 5. Ley FCPA, aspectos generales: Revisión de jurisprudencia.
6. Los anómalos sustentos jurídicos para el ejercicio de jurisdicción extraterritorial
de Estados Unidos en el marco de la Ley FCPA. 7. El concepto doctrinal de juris-
dicción y su adecuación en el contexto de aplicación de la Ley FCPA. 8. Proceso de
homologación de sentencias en Ecuador. 9. Conclusiones.
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