Resolución Nº SCVS-INMV-DNFCDN-2025-00028146 de Superintendencia de Compañías de Valores y Seguros, 10-09-2025
| Número de resolución | SCVS-INMV-DNFCDN-2025-00028146 |
| Fecha | 10 Septiembre 2025 |
| Tipo de documento | Mercado de Valores |
1
Resolución No. SCVS-INMV-DNFCDN-2025-00028146
JAIME ORELLANA SAMPEDRO
INTENDENTE NACIONAL DE MERCADO DE VALORES
CONSIDERANDO:
Que la Constitución de la República del Ecuador, en su artículo 213, dispone: “Las
superintendencias son organismos técnicos de vigilancia, auditoría, intervención y control de las
actividades económicas, sociales y ambientales, y de los servicios que prestan las entidades
públicas y privadas, con el propósito de que estas actividades y servicios se sujeten al
ordenamiento jurídico y atiendan al interés general. Las superintendencias actuarán de oficio o
por requerimiento ciudadano. Las facultades específicas de las superintendencias y las áreas
que requieran del control, auditoría y vigilancia de cada una de ellas se determinarán de acuerdo
con la ley.”; y que su disposición transitoria tercera señala que “las superintendencias existentes
continuarán en funcionamiento hasta que el órgano legislativo expida las leyes
correspondientes”.
Que, de acuerdo con la disposición general décima octava del Código Monetario y Financiero,
publicada en el segundo suplemento del Registro Oficial No. 332 del 12 de septiembre del 2014,
la Ley de Mercado de Valores con sus reformas constituye el Libro II de dicho cuerpo normativo.
Que los numerales 2, 3, 4 y 6 del artículo 10 del libro II “Ley de Mercado de Valores” del Código
Orgánico Monetario y Financiero, otorgan las siguientes atribuciones a la Superintendencia de
Compañías, Valores y Seguros: “2 Inspeccionar, en cualquier tiempo a las compañías,
entidades y de más personas que intervengan en el mercado de valores, con amplias
facultades de ver ificación de sus operaciones, libros contables, informac ión y cuanto
documento o instrumento sea necesar io ex aminar, sin que se le pueda oponer el sigilo
bancar io o bursá til, […];” “3 Inves tigar de oficio o a p etición de parte las infraccion es a la
presente Ley, a sus reglamentos, a los reglamentos internos y regulaciones de las
instituciones que se rigen por esta Ley, así como las cometidas por cualquier persona, que
directa o indirectamente, participe en el mercado de valor es imponiendo las sanciones
pertinentes , así como poner en conocimiento de la autoridad competente para que se inicien
las acciones penales corresp ondientes, y presentarse como acusador particular u ofendido,
de ser el cas o.” [… ];” “4 Velar por la obs ervan cia y cumpl imiento de l as nor mas que rig en el
mercad o de valores.” “6 Conocer y sancionar las infracciones a la presente Ley, a sus
reglamentos, resoluciones y demás normas secundarias. (…)”.
Que el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional de Procesos de la Superintendencia de
Compañías, Valores y Seguros, se expidió mediante Resolución Nro. ADM-13-003, publicada en
la Edición Especial del Registro Oficial 420 de 28 de marzo de 2013, y sus correspondientes
reformas con Resolución Nros. ADM-15-007, ADM 15-008, ADM-2020-26 y ADM-2023-048, de
23 de junio del 2015, 01 de julio del 2015, 05 de octubre del 2020 y 01 de diciembre del 2023
respectivamente, establece el ámbito de competencias de la Intendencia Nacional de Mercado
de Valores y determina que corresponde dentro de esta entidad de control, y de manera particular
a la Dirección Nacional de Autorización y Registro “Controlar el cumplimiento de la entrega
de la información de los partícipes del mercado de valores de acuerdo a la normativa
vigente, precautelando la calidad y el mantenimiento de la información y de la estructura de
la base de datos del mercado de valore s y sus mecanismos de consulta. (…)”; y a la
Dirección Nacional de Fiscalizac ión, Consultas y Desarrollo Normativo , emitir dictámenes
técnicos y/o jurídicos sobre propuestas de sanción a los partícipes del mercado de valores,
derivados de los informes de las Direcciones Nacionales de Control, Negocios Fiduciarios y de
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