Regulaciones. DIR-052-2020 Apruébese el Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil
| Número de Boletín | 311 |
| Sección | Regulaciones |
| Emisor | Resolución |
EL DIRECTORIO DE LA CORPORACIÓN FINANCIERA NACIONAL BANCA PÚBLICA CONSIDERANDO:
Que, el artículo 226 de la Constitución establece el principio de legalidad, mismo que señala: "Las instituciones del Estado, sus organismos, dependencias, las servidoras o servidores públicos y las personas que actúen en virtud de una potestad estatal ejercerán solamente las competencias y facultades que les sean atribuidas en la Constitución y la ley."
Que, el artículo 2 del Decreto Ejecutivo 868, publicado en el Registro Oficial Nº 676 de fecha 25 de enero del 2016, con el que se reorganiza a la Corporación Financiera Nacional B.P., señala que dicha institución es: "una entidad financiera pública, dedicada al financiamiento del sector productivo de bienes y servicios, así como proyectos de desarrollo en el ámbito nacional e internacional. Buscará estimular la inversión productiva e impulsar el crecimiento económico sostenibie, a través de apoyo financiero o no financiero a los sectores productivos, de bienes y servicios; así como de proyectos que contribuyan a la mejora de la competividad nacional."
Que, el numeral 12 del artículo 375 del Código Orgánico Monetario y Financiero, señala que es competencia del Directorio: "Aprobar los reglamentos internos".
Que, la Subgerencia General de Calidad y Desarrollo, mediante memorando Nro. CFN-B.P.-SGCD-2020-0121- M de fecha 26 de mayo de 2020, señala:
"Adjunto al presente se servirá encontrar el documento "MP-GNF-03-IB Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil" y sus documentos relacionados, con la finalidad de que se incluya en el orden del día para conocimiento y aprobación del Directorio Institucional. El documento en formato word se comparte en la carpeta pública debido a su tamaño.
Adjunto para el efecto, el pronunciamiento de la Gerencia de Riesgos remitido mediante memorando Nro. CFN-B.P.-GERI-2020-0093-M de 27 de enero del 2020:
"...Efectuado el análisis respectivo al documento enviado por la gerencia a su cargo, la Gerencia de Riesgos concluye que la propuesta al manual de procedimientos, "MP-GNF-03-IB Realizar el servicio de intermediación bursátil" no se contrapone con las políticas de administración integral de riesgos previstas en la normativa vigente.."
Adjunto para el efecto, el memorando Nro. CFN-B.P.-SASL-2019-2360-M de 18 de noviembre del 2019, mediante el cual la Gerencia Jurídica emite su pronunciamiento:
"...Habiendo sido acogidas las recomendaciones comunicadas a usted con memorando CFN-B.P.-SASL- 2019-1825-M; debo indicar que, dentro del ámbito estrictamente legal, así como de acuerdo a los principios de legalidad y seguridad jurídica, tipificados en ¡os artículos 226 y 82 de la Constitución de la República del Ecuador, respectivamente; corresponde poner a conocimiento del Directorio de nuestra institución, el proyecto de Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil y sus respectivos adjuntos, de acuerdo a su facultad de:
(...) aprobar el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Corporación y los reglamentos internos correspondientes establecida en el apartado h del literal b del numeral 1.1.1 del artículo 13 del Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de nuestra institución y a la normativa citada en el párrafo que antecede...
Adjunto también el memorando Nro. CFN-B.P.-GECA-2020-0123-M de 23 de marzo del 2020, mediante el cual la Gerencia de Calidad emite su pronunciamiento:
"...Se procede a expresar la conformidad de la propuesta planteada como anexo al presente informe.
La ubicación en el repositorio de documentos controlados, en donde debería incluirse los documentos propuestos; así como los documentos actualmente vigentes que están relacionados con lo detallado en el "Manual de procedimiento para realizar e servicio de intermediación bursátil" y sus documentos relacionados..."."
Que, el ingeniero Eduardo González Loor, Gerente General, dispone dentro de la agenda de Directorio, se envíe para conocimiento y aprobación del Directorio, el Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil, en atención al memorando Nro. CFN-B.P.-SGCD-2020-0121-M de fecha 26 de mayo de 2020.
Debidamente motivado, en ejercicio de sus atribuciones.
RESUELVE:
MP-GNF-03-IB Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil, o R-GNF-IB-01 Lista de requisitos para Servicio de Intermediación Bursátil, o R-GNF-IB-02 Checklist de requisitos para cierre intermediación bursátil.
Normativa de la Corporación Financiera Nacional B.P.: Documentos Institucionales Controlados » Manuales de Procesos » Sustantivo o Productivo» Gestión de negocios financieros» Intermediación Bursátil» Servicio de Intermediación Bursátil.
MP-GNF-03-IB Manual de procedimiento para realizar el servicio de intermediación bursátil.
o R-GNF-IB-01 Lista de requisitos para Servicio de Intermediación Bursátil, o R-GNF-IB-02 Checklist de requisitos para cierre intermediación bursátil.
PNF-04 Carátula
PNF-04 Descripción de actividades
PNF-04 Flujograma
PNF-04 Normas Internas
RPOP-02 Intermediación Bursátil
-
OBJETIVO....................................................................................................................................................
-
ALCANCE...........................................................................................................................................................
-
ROLES Y/O RESPONSABLES......................... ....................................................
-
BASE LEGAL.................................................................................................................................................
-
POLÍTICAS............... ...
5.1. Normativa Interna...............................................................................................................................
5.2. Para la Intermediación de Títulos Valores..........................................................................................
5.3. Para verificar y prevenir el financiamiento de delitos en la inversión en títulos valores del portafolio de inversiones.................................................................................................................................................
5.4. Registro de las operaciones de intermediación Bursátil en los sistemas transaccionales.................
-
DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS.........................................................................................................
6.1. Realizar el servicio de intermediación bursátil...................................................................................
6.2. Realizar cierre operativo interno de la intermediación Bursátil.........................................................
-
FLUJOGRAMAS..........................................................................
7.1. Realizar el servicio de intermediación bursátil.................
7.2. Realizar cierre de intermediación Bursátil........................
-
INDICADORES DE GESTIÓN.......................................................
-
CONTABILIZACIONES................................................................
-
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.........................................
-
DOCUMENTOS RELACIONADOS...............................................
-
FORMULARIOS..........................................................................
-
ANEXOS.....................................................................................
13.1. Contrato de mandato...
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba