Regulaciones. DIR-069-2020 Apruébese el Manual de procedimientos para archivo de expedientes.
| Número de Boletín | 1164 |
| Sección | Regulaciones |
| Emisor | Resolución |
EL DIRECTORIO DE LA CORPORACIÓN FINANCIERA NACIONAL BANCA PÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 226 de la Constitución establece el principio de legalidad, mismo que señala: “Las instituciones del Estado, sus organismos, dependencias, las servidoras o servidores públicos y las personas que actúen en virtud de una potestad estatal ejercerán solamente las competencias y facultades que les sean atribuidas en la Constitución y la ley.”
Que, el artículo 2 del Decreto Ejecutivo 868, publicado en el Registro Oficial N° 676 de fecha 25 de enero del 2016, con el que se reorganiza a la Corporación Financiera Nacional B.P., señala que dicha institución es: “una entidad financiera pública, dedicada al financiamiento del sector productivo de bienes y servicios, así como proyectos de desarrollo en el ámbito nacional e internacional. Buscará estimular la inversión productiva e impulsar el crecimiento económico sostenible, a través de apoyo financiero o no financiero a los sectores productivos, de bienes y servicios; así como de proyectos que contribuyan a la mejora de la competitividad nacional."
Que, el numeral 12 del artículo 375 del Código Orgánico Monetario y Financiero, señala que es competencia del Directorio: “Aprobar los reglamentos internos”.
Que, la Subgerencia General de Calidad y Desarrollo, mediante memorando Nro. CFN-B.P.-SGCD- 2020-0191-M de fecha 12 de agosto de 2020, señala:
“Adjunto al presente sírvase encontrar el documento “MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA ARCHIVO DE EXPEDIENTES” y sus documentos relacionados, con la finalidad de que se incluya en el orden del día para conocimiento y aprobación del Directorio Institucional.
Para el efecto adjunto el pronunciamiento de la Gerencia de Riesgos remitido mediante memorando Nro. CFN-B.P.-GERI-2020-1319-M del 21 de junio del 2020.
"iEfectuado el análisis respectivo al documento enviado por la gerencia a su cargo, la Gerencia de Riesgos concluye que la propuesta al manual de procedimientos “MP-GCC- 02-CA-01 ARCHIVO DE EXPEDIENTES” no se contrapone con las políticas de administración integral de riesgos previstas en la normativa vigente."
Adjunto también para el efecto, el memorando Nro. CFN-B.P.-GEJU-2020-0194-M del 16 de junio del 2020, mediante el cual la Gerencia Jurídica emite su pronunciamiento:
“Al respecto se señala que dentro del ámbito estrictamente legal, así como de acuerdo a los principios de legalidad y seguridad jurídica, tipificados en los artículos 226 y 82 de la Constitución de la República del Ecuador respectivamente; se concluye que corresponde poner a conocimiento del Directorio de nuestra institución, la propuesta de “MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA ARCHIVO DE EXPEDIENTES", de acuerdo a su facultad de: “aprobar el Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Corporación y los reglamentos internos correspondientes", establecida en el apartado h del literal b del numeral 1.1.1 del artículo 13 del Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de nuestra institución"
Adicionalmente, la Gerencia de Calidad emitió informe favorable mediante memorando CFN-B. P.-GECA-2020-0358-M fecha 20 de julio del 2020.
Que, el ingeniero Eduardo González Loor, Gerente General, dispone dentro de la agenda de Directorio, se envíe para conocimiento y aprobación del Directorio, el Manual de Procedimientos para Archivo de Expedientes en atención al memorando Nro. CFN-B.P.-SGCD-2020-0191-M de fecha 12 de agosto de 2020.
Debidamente motivado, en ejercicio de sus atribuciones.
RESUELVE
-
Manual de procedimientos para archivo de expedientes.
-
R-GCC-CA-01 Registro de solicitud de expedientes.
-
R-GCC-CA-02 Registro de consulta de expedientes.
-
R-GCC-CA-03 Registro de ingreso de documentos
-
R-GCC-CA-04 Registro de control de préstamo de expedientes
-
R-GCC-CA-05 Registro acta entrega de expediente
CONTENIDO GENERAL
-
OBJETIVO
-
ALCANCE
-
ROLES Y/0 RESPONSABLES
-
BASE LEGAL
4.1. Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera
4.2. Norma técnica de Gestión Documental y Archivo de la Secretaria Nacional de la Administración Publica 5
-
POLÍTICAS
5.1. Para servicios a clientes internos
5.2. Para incluir documentos a los expedientes
5.3. Archivo pasivo
5.4. Traslado de expedientes
5.5. Préstamo del expediente
-
DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
6.1. Consultas de expedientes
6.2. Incluir documentos en los expedientes
6.3. Ingreso de nuevo expediente
-
FLUJOGRAMAS
7.1. Consultas de expedientes
7.2. Incluir documentos en los expedientes
7.3. Ingreso de nuevo expediente
-
INDICADORES DE GESTIÓN
-
CONTABILIZACIONES
-
TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN
-
DOCUMENTOS RELACIONADOS
-
FORMULARIOS
-
ANEXOS
13.1. Rotulado de expedientes de crédito y tesorería
13.2. Formato de base de datos
-
GLOSARIO DE TÉRMINOS
-
OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para controlar el manejo de los...
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba