Resoluciones. UAFE-DG-VR-2017-0017 Expídese El Estatuto Orgánico De Gestión Organizacional Por Procesos
| Número de Boletín | 28 |
| Sección | Resoluciones |
| Emisor | UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE) |
16 – Martes 4 de julio de 2017 Registro Ofi cial Nº 28
No. UAFE-DG-VR-2017-0017
Dr. Paúl Villarreal Velásquez
DIRECTOR GENERAL
UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
Y ECONÓMICO (UAFE)
Considerando:
Que el artículo 393 de la Constitución de la República,
establece que: “El Estado garantizará la seguridad humana
a través de políticas y acciones integradas para asegurar la
convivencia pacífi ca de las personas, promover una cultura
de paz y prevenir las formas de violencia y discriminación
y la comisión de infracciones y delitos. La planifi cación
y aplicación de estas políticas se encargará a órganos
especializados en los diferentes niveles de gobierno”;
Que mediante Registro Ofi cial Segundo Suplemento Nro.
802, del 21 de julio de 2016, se publica la Ley Orgánica de
Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado
de Activos y del Financiamiento de Delitos, misma que
instituye a la Unidad de Análisis Financiero y Económico
(UAFE);
Que el artículo 11 de la Ley Orgánica de Prevención,
Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos
y del Financiamiento de Delitos establece que: “la Unidad
de Análisis Financiero y Económico (UAFE), es la entidad
técnica responsable de la recopilación de información,
realización de reportes, ejecución de las políticas y
estrategias nacionales de prevención y erradicación del
lavado de activos y fi nanciamiento de delitos. Es una
entidad con autonomía operativa, administrativa, fi nanciera
y jurisdicción coactiva adscrita al Ministerio Coordinador
de Política Económica o al órgano que asuma sus
competencias”;
Que el Reglamento General a la Ley Orgánica de Preven-
ción, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de
Activos y del Financiamiento de Delitos, emitido mediante
Decreto Ejecutivo Nro. 1331, de 23 de febrero de 2017, y,
publicado en el Registro Ofi cial Primer Suplemento No.
966 de 20 de marzo de 2017, con su reforma contenida en
el Decreto Ejecutivo No. 1344 de 22 de marzo de 2017; y,
publicado en el Registro Ofi cial Suplemento No. 979 de 6
de abril de 2017; señala los procedimientos generales para
normar la relación de los sujetos obligados; y, personas
jurídicas públicas y privadas con la Unidad de Análisis
Financiero y Económico (UAFE);
Que a través del ofi cio No. SNAP-SPICS-2017-000081-O,
de 9 de marzo de 2017, la Dirección Nacional de Servicio
y Procesos de la Secretaría Nacional de la Administración
Pública, emite la validación de la cadena de valor y mapa de
procesos de la Unidad de Análisis Financiero y Económico
(UAFE);
Que con ofi cio No. SENPLADES-SGPD-2017-0204-
OF, de 28 de marzo de 2017, la Secretaría Nacional de
Planifi cación y Desarrollo – SENPLADES, emite el
criterio técnico de que la Unidad de Análisis Financiero
y Económico no desconcentrará su gestión territorial, por
lo tanto no requiere presentar el Análisis de Presencia
Institucional, a fi n de continuar con el proceso de reforma
institucional;
Que con ofi cio No. 10207-DAI, de 05 de abril de 2017,
la Dirección de Auditorías Internas de la Contraloría
General del Estado, ante la pregunta de la inclusión de
la Dirección de Auditoría Interna en la estructura de la
UAFE, indica que: “… una vez que la Contraloría General
realice la implementación de estructura, podrán incluir a
la Unidad de Auditoría Interna en el Estatuto de Gestión
Organizacional por procesos… ”;
Que mediante ofi cios No. MCPE-VM-2017-0170-O; y, No.
MCPE-VM-2017-0182-O, de 26 de abril y 5 de mayo de
2017, respectivamente, el Ministerio Coordinador de la
Política Económica, informa su criterio favorable respecto
de los instrumentos de gestión institucional de la Unidad de
Análisis Financiero y Económico (UAFE);
Que con Ofi cio No. MINFIN-DM-2017-0209-O, de 19 de
mayo de 2017, el Ministerio de Finanzas, emite dictamen
presupuestario favorable para el rediseño de la estructura
institucional, estatuto orgánico de gestión organizacional
por procesos y al proyecto de lista de asignaciones para la
implementación de los de puestos comprendidos en el nivel
jerárquico superior de la Unidad de Análisis Financiero y
Económico (UAFE);
Que con ofi cio No. MDT-VSP-2017-0382, de 23 de mayo
de 2017, Viceministro del Servicio Público del Ministerio
del Trabajo, aprueba la matriz de competencias y modelo
de gestión, rediseño de la estructura institucional, emite
informe favorable al proyecto de reforma al Estatuto
Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos; y,
aprueba la Resolución para la implementación de los
puestos comprendidos en el nivel jerárquico superior de la
Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE);
En ejercicio de las facultades que le confi ere el artículo
14 letra e) de la Ley Orgánica de Prevención, Detección
y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos.
Resuelve:
Expedir el ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN
ORGANIZACIONAL POR PROCESOS DE
LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y
ECONÓMICO (UAFE).
CAPITULO I
DEL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Artículo 1.- Ámbito: La Unidad de Análisis Financiero
y Económico (UAFE), se alinea con su misión y defi ne
su estructura institucional sustentada en su base legal y
direccionamiento estratégico institucional determinados
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en su matriz de competencias, planifi cación institucional y
modelo de gestión.
Artículo 2.- Misión: Liderar, contribuir y coordinar las
estrategias nacionales para erradicar el lavado de activos
y el fi nanciamiento de delitos, mediante la ejecución de
políticas de prevención, así como la generación de reportes
de análisis fi nanciero, efi caz, efi ciente y oportuno, para
promover un sistema económico sostenible.
Artículo 3.- Principios y Valores:
Transparencia:
Decir siempre la verdad, porque la credibilidad va de la
mano con la transparencia y la rectitud.
Honestidad:
Hacer las cosas a conciencia y con el respaldo de la
objetividad e imparcialidad.
Profesionalismo:
Utilizar métodos objetivos y transparentes para producir
análisis y estadísticas fi dedignas y confi ables, que se basan
en principios profesionales y prácticas óptimas.
Responsabilidad:
Cumplir con las tareas encomendadas de manera oportuna
en el tiempo establecido, con empeño y afán, mediante la
toma de decisiones de manera consciente, garantizando el
bien común y sujetas a los procesos institucionales.
Artículo 4.- Objetivos Institucionales:
1. Ejecutar políticas y estrategias nacionales e
internacionales de prevención y erradicación del lavado
de activos y fi nanciamiento de delitos.
2. Implementar programas para prevenir, detectar y
erradicar el lavado de activos y fi nanciamiento de
delitos;
3. Generar informes fi nancieros sobre presuntas
actividades inusuales e injustifi cadas para prevenir,
detectar y erradicar el lavado de activos y fi nanciamiento
de delitos y de ser el caso, remitir a la Fiscalía General
del Estado;
4. Implementar sistemas de mejora continua de procesos e
innovación tecnológica para la provisión de información
confi able, veraz y oportuna;
5. Incrementar la efi ciencia institucional;
6. Incrementar el desarrollo integral del Talento Humano
en la Institución; y,
7. Incrementar el uso efi ciente del presupuesto.
CAPITULO II
DEL COMITÉ DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
DEL SERVICIO Y DESARROLLO
INSTITUCIONAL
Artículo 5.- Comité de Gestión de Calidad del Servicio
y el Desarrollo Institucional.- De conformidad con lo
previsto en el artículo 138 del Reglamento General a la
Análisis Financiero y Económico (UAFE), cuenta con el
Comité de Gestión de Calidad de Servicio y el Desarrollo
Institucional, que tendrá la responsabilidad de proponer,
monitorear y evaluar la aplicación de las políticas, normas
y prioridades relativas al mejoramiento de la efi ciencia
institucional.
El Comité tendrá la calidad de permanente, y estará
integrado por:
a) La autoridad nominadora o su delegado, quien lo
presidirá;
b) El responsable del proceso de gestión estratégica;
c) Una o un responsable por cada uno de los procesos o
unidades administrativas; y,
d) La o el responsable de la UATH o quien hiciere sus
veces.
CAPITULO III
DE LOS PROCESOS Y LA ESTRUCTURA
INSTITUCIONAL
Artículo 6.- Procesos Institucionales.- Para cumplir con
la misión la Unidad de Análisis Financiero y Económico
(UAFE), determinada en su planifi cación estratégica y
modelo de gestión, se gestionarán los siguientes procesos
en la estructura institucional del nivel central:
• Gobernantes.- Son aquellos procesos que proporcionan
directrices, políticas y planes estratégicos, para la
dirección y control la Unidad de Análisis Financiero y
Económico (UAFE).
• Sustantivos.- Son aquellos procesos que realizan las
actividades esenciales para proveer de los servicios y
productos que se ofrece a sus clientes y/o usuarios, los
mismos que se enfocan a cumplir la misión la Unidad
de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
• Adjetivos.- Son aquellos procesos que proporcionan
productos o servicios a los procesos gobernantes y
sustantivos, se clasifi can en procesos adjetivos de
asesoría y de apoyo.
Artículo 7.- Representaciones Gráfi cas de los Procesos
Institucionales.-
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