Análisis de la Calidad de la Fase de Pre Inversión basado en el Enfoque a Procesos
| Autor | Luis Alexis Aguilera-García, Yumelys Lores-Rodríguez, Yosvani Orlando Lao-León, Maira Rosario Moreno-Pino |
| Cargo | Profesor titular e investigador en la Facultad de Ciencias Económicas, de la Universidad de Holguín. Holguín, Cuba/Profesora titular e investigadora en la Facultad de Ciencias Económicas, de la Universidad de Holguín. Holguín, Cuba/Profesor titular e investigador en la Facultad de Ciencias Económicas, de la Universidad de Holguín. Holguín, Cuba... |
| Páginas | 61-86 |
Copyright © The Author(s) - 2022
Economía y Negocios, 2022, 13(01), 61-86.
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ARTÍCULO DE INVESTIGACIÓN
ISSN-e: 2602-8050
Recibido (Received): 2022/01/04
Aceptado (Accepted): 2022/04/18
Publicado (Published): 2022/06/01
https:/doi.org/10.29019/eyn.v13i1.997
Análisis de la Calidad de la Fase de Pre Inversión
basado en el Enfoque a Procesos
Analysis of the Quality of the Pre-Investment Phase
based on the Process Approach
Luis Alexis AGUILERA-GARCÍA1 , Yumelys LORES-RODRÍGUEZ1 ,
Yosvani Orlando LAO-LEÓN1 y Maira Rosario MORENO-PINO1
1. Universidad de Holguín, Facultad de Ciencias Económicas. Holguín, Cuba.
Email: lagarcia@uho.edu.cu; yumelis@seisa.cu; ylaol@uho.edu.cu; mmoreno@uho.edu.cu
Resumen
La fase de pre inversión constituye la base informacional de todo proyecto. Dada la influencia de dicha fase en la ejecu-
ción y posterior explotación de la inversión, así como su carácter complejo, iterativo y dinámico, el despliegue del enfo-
que a procesos resulta conveniente de cara a satisfacer a las partes interesadas pertinentes. Sin embargo, en la literatura
consultada no se evidencia un análisis detallado de la estructura de esta fase como un proceso y, desde lo metodológico,
se identifican insuficiencias en la evaluación y mejora de la calidad, aspecto que limita su orientación hacia la satisfacción
de las partes interesadas pertinentes, lo que constituye la problemática a resolver en la presente investigación.
El objetivo se centra en definir la configuración de la fase de pre inversión como un proceso basado en la identifi-
cación de sus entradas, transformaciones y salidas, así como los subprocesos que la integran y las interrelaciones
presentes entre estos. Como resultado se presenta una metodología que logra operacionalizar la evaluación y me-
jora de la calidad del proceso y está compuesta por tres etapas y nueve pasos que contienen tres procedimientos
específicos con la utilización de varias herramientas, índices de calidad, el mapa específico y las fichas de procesos.
Palabras Clave
Fase de pre inversión; Gestión de calidad; Enfoque a procesos.
Abstract
The pre-investment phase constitutes the information base of any project. Given the influence of this phase on the
execution and subsequent exploitation of the investment, as well as its complex, iterative and dynamic nature, the
deployment of the process approach is convenient in order to satisfy the relevant stakeholders. However, in the
consulted literature there is no evidence of a detailed analysis of the structure of this phase as a process, and from
the methodological point of view, insuciencies in the evaluation and improvement of quality are identified, an
aspect that limits its orientation towards the satisfaction of the parties. relevant stakeholders, which constitutes the
problem to be solved in this investigation.
The objective is focused on defining the configuration of the pre-investment phase as a process, based on the iden-
tification of its inputs, transformations, outputs, as well as the sub-processes that comprise it and the interrelation-
ships between them. As a result, a methodology is presented that manages to operationalize the evaluation and
improvement of the quality of the process and is composed of three stages and nine steps that contain three specific
procedures, with the use of various tools, quality indices, the specific map and the process sheets.
Keywords
Pre-investment phase; Quality management; Process approach.
Códigos de clasificación JEL: D25, M10, L15.
Economía y Negocios UTE, 2022, 13(01), 61-86.
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ANÁLISIS DE LA CALIDAD DEL PROCESO DE PRE INVERSIÓN
Introducción
La fase de pre inversión constituye el an-
tecedente de la ejecución de la inversión y
tiene como objetivo la preparación y eva-
luación de la viabilidad económica, técnica,
legal y ambiental de la inversión dentro de
los costos, plazos y niveles de calidad pla-
nificados (Bourreau et al., 2018). El Project
Managment Institute (PMI) (2017) define
esta fase como el proceso de concepción,
formulación y proyección de la idea inicial
de la inversión para su ejecución y posterior
explotación. La conceptualización y planifi-
cación de la inversión está influenciada por
las necesidades y requisitos de diversos ac-
tores que aprueban, modifican o invalidan su
alcance (Grzyl et al., 2017). Relacionado con
lo anterior, el grado de influencia que ejercen
estos actores sobre la fase de pre inversión
determina su consideración o no como sus
partes interesadas pertinentes. Dada su par-
ticipación activa en la inversión en general
estos se consideran, en primer orden, po-
sibles partes interesadas pertinentes de la
fase de pre inversión.
Si bien todas las fases son importan-
tes para el desarrollo de la inversión, la de pre
inversión destaca por ser la base informacio-
nal y el punto de partida para la asignación
de recursos en las fases siguientes. Es por
ello que cualquier imprecisión cometida sue-
le ser arrastrada hacia las demás, aspecto
que deriva en una distorsión, en ocasiones
irremediable, de la viabilidad de la inversión y
los resultados económicos esperados (Agui-
lera García, 2021).
Estos elementos realzan el carácter
dinámico, iterativo y complejo de la fase de
pre inversión (Acha et al., 2018; Lindholm y
Johansen, 2018; Xue y Imaniyan, 2018; Zhao
y Xu, 2021). En relación con la idea anterior,
la información constituye uno de los activos
más importantes en esta fase. Por eso, su
gestión efectiva y la articulación de equipos
de trabajo competentes para la demostra-
ción de la viabilidad de la inversión y su pla-
nificación constituyen factores clave para el
desarrollo exitoso de dicha fase. Según Sainz
et al, (2015), Victore y García (2015), Alma-
guer et al., (2018), Monroy Alvarado (2018)
y Cevallos (2019), las actividades de la fase
de pre inversión se estructuran en etapas
secuenciales con el objetivo de facilitar la
preparación y demostración de la viabilidad
de la inversión dentro de los plazos, costos y
niveles de calidad planificados en dicha fase.
Su cumplimiento se realiza de forma cohe-
sionada con la obtención de la documenta-
ción necesaria (ideas preliminares y concep-
tuales e ingeniería básica), el desarrollo de
los estudios técnico-económicos, ambienta-
les (proyectos) y la gestión de los permisos y
licencias establecidos en el marco regulato-
rio (macro y microlocalización).
Estas etapas secuenciales adoptan
estructuras y denominaciones diferentes se-
gún el marco regulatorio en el que se desen-
vuelve la inversión. A pesar de ello, coexisten
puntos en común respecto a la concepción,
planificación y análisis de la viabilidad de la
inversión. Como se mencionó anteriormen-
te, estas estructuras tienen un fin común:
desarrollar la fase de pre inversión mediante
la recopilación y procesamiento de informa-
ción que concluye en la decisión crítica de
invertir o no. Para el desarrollo de la presen-
te investigación se seleccionó la estructura
compuesta por las etapas: estudio de opor-
tunidad, estudio de prefactibilidad y estudio
de factibilidad acorde a la celeridad que le
imprime a la fase de pre inversión, pues com-
bina las etapas de identificación de la idea de
inversión y de perfil del proyecto en la reali-
zación de los estudios de oportunidad.
Las complejas interacciones que se
producen entre dichas etapas (Salim y Jo-
hansson, 2018; Ozcan y Ersoz, 2019) y sus
efectos multiplicativos en las fases restantes
de la inversión (Heralova, 2017; Tang et al.,
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