Compliance: su evolución y desafíos en Ecuador: ¿hacia dónde ir?
| Autor | Bernarda Sofia Muriel Bedoya |
| Cargo | Estudiante del Colegio de Jurisprudencia |
| Páginas | 159-183 |
159
Compliance: su evolución y desafíos en Ecuador
¿hacia dónde ir?
Bernarda Muriel Bedoya,
Universidad San Francisco de Quito (USFQ), estudiante del Colegio de Jurisprudencia,
Campus Cumbayá, Casilla Postal 17-1200-841, Quito 170901, Ecuador.
Correo electrónico: bmuriel@estud.usfq.edu.ec
Recibido/Received: 26/02/2017
Aceptado/Accepted: 27/08/2017
Resumen
La práctica de compliance en los últimos años ha tomado fuerza a nivel mundial como un
mecanismo de control. El cumplimiento de políticas anticorrupción es un factor determinante
cuando inversores extranjeros deciden o rehúsan su ingreso a un país. La seguridad y la
transparencia garantizadas por programas de cumplimiento normativo juegan un papel
primordial en un contexto global. Ecuador no se puede apartar de esta tendencia mundial
y, como ecuatorianos, es importante conocer en qué consiste esta práctica, sus utilidades y
el estado actual de nuestro país en dicha rama. Por ello, con el objeto de analizar la gura de
compliance en el Ecuador, y las dispersas normas que se encuentran inmersas en sus diferentes
cuerpos normativos, el presente trabajo se estructurará de la siguiente manera: en primer lugar,
se analizará la de nición compliance y su importancia. En segundo lugar, se expondrá su origen
en Estados Unidos y las causas que llevaron a la adopción de un mecanismo de regulación de
prácticas anticorrupción. En tercer lugar, se realizará un breve acercamiento a compliance en
América Latina. En cuarto lugar, se presentará la situación en el Ecuador respecto a la práctica
de compliance, y las áreas que actualmente están reguladas en este territorio. Continuando,
se analizará el trayecto que nuestro país todavía debe recorrer en la ya mencionada área, para
nalmente evaluar la necesidad de políticas anticorrupción, y sus bene cios dentro de una
empresa.
Palabras clave
Anticorrupción, Comisión de Bolsa y Valores, corrupción, crimen organizado, cumplimiento
normativo, Estado, gobierno corporativo, Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, soborno,
transparencia.
Compliance: its evolution and challenges in Ecuador, where to go?
Abstract
e practice on compliance in recent years has gained greater strength worldwide as a mechanism
of control. e ful llment of anti-corruption policies is an essential factor for foreign investors
when deciding whether to entry a country or not. Security and transparency levels guaranteed
BERNARDA MURIEL BEDOYA
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by compliance programs play a key role in global context. Ecuador cannot stand aside from this
global trend and undeniable necessity. erefore, as Ecuadorians, it is important to know what
this practice involves, the utilities it has, and the current status of our country in this eld. In
order to analyze the gure of compliance in Ecuador and the lack of a legal body that sums up
the applicable rules for corruption and its sanctions, this paper will have the following structure.
In rst place, the concept of compliance and its importance will be explained. Next, the origin
of this practice in the United States will be exposed; taking into consideration the most relevant
events that caused the implementation of an anti-corruption law. In third place, Latin America’s
background will be displayed regarding anti-corruption policies. Additionally, the actual status
of compliance in Ecuador will be showed, and the areas that nowadays are regulated. Finally,
an evaluation of the requirement of anti-corruption policies will be held, and the benets an
enterprise can receive for its implementation.
Keywords
Anti-corruption, bribery, Compliance, corporative government, corruption, State, Foreign
Corrupt Practices Act (FCPA), organized crime, transparency, Securities and Exchange
Commission (SEC).
1. Introducción
La práctica de compliance nace en el derecho anglosajón, mediante la promulgación en Estados
Unidos de la Foreign Corrupt Practices Act (en adelante FCPA) o Ley de Prácticas Corruptas en el
Extranjero, en español, el 20 de diciembre de 19771. Desde entonces, Estados Unidos se dedicó
a implementar campañas para que otros países adopten normas similares para expandir los
límites que alcanzaba la FCPA. Es así que ahora las políticas anticorrupción han sido acogidas
en todo el mundo, incluida América Latina.
El también denominado “cumplimiento normativo” ha tomado mayor transcendencia en las
dos últimas décadas dado que la corrupción se mantiene latente en la conciencia colectiva,
debido a dos variables:
Por una parte, el mayor número de intercambios comerciales y, por otra, el mayor volumen
de información sobre las actividades comerciales y políticas a nivel nacional e internacional.
Las dos juntas provocan una percepción de que la corrupción es omnipresente. Y ambas están
vinculadas a un proceso de transformación sistémica que conocemos por globalización2.
Las probabilidades de un país, como de compañías extranjeras, de verse vinculado a escándalos
de corrupción se incrementan por el aumento de relaciones internacionales. De hecho, son
varios los casos en que América Latina se ha visto inmersa en problemas con compañías
estadounidenses. Además, dentro de cada país también se han presenciado casos de corrupción
et al
Journal of Business Ethics.
Globalización, corrupción y convenios internacionales dilemas y propuestas
para España
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